Составление списка вопросов аудита ISO 9001 (п. 9.2). Тренинг для студентов и учащихся «Ассистент менеджера СМК (junior)»

4 декабря 2025

фото: Pixabay

Пример контрольного вопросника аудита приведен в табличной форме:

Область аудита (проверяемое процесс / подразделение / должность)			Ф.И.О. ответственного лица	Описание несоответствия. № раздела, на основании которого установлено несоответствие
№ п/п	Контрольные вопросы	Пункты ISO 9001:2015 или др. нормативы	Наблюдения (доказательства соответствия)
1	Осуществляется ли мониторинг внешней среды?	4.1
2	Имеется ли мониторинг информации от заинтересованных сторон?	4.2
3	Определена ли область применения СМК?	4.3
4	Определены ли процессы СМК?	4.4.
5	Продемонстрирована ли приверженность высшего руководства в отношении СМК?	5.1.1
6	Продемонстрирована ли приверженность высшего руководства в отношении ориентации на потребителя?	5.1.2
7	Разработана ли Политика?	5.2
8	Включает ли в себя Политика постоянное улучшение СМК?	5.2.1
9	Распределены ли обязанности и полномочия работников?	5.3
10	Определены ли риски и возможности по обеспечению уверенности в том, что СМК может достичь намеченных результатов?
11	Установлены ли Цели?	6.2
12	Определены ли ресурсы, необходимые для разработки, внедрения, поддержания и постоянного улучшения СМК?	7.1.1
13	Определены ли должностные лица для разработки, внедрения, поддержания и постоянного улучшения СМК?	7.1.2
14	-	7.1.3
15	-	7.1.4
16	-	7.1.5
17	Определены ли знания, необходимые для функционирования процессов?	7.1.6
18	Определена ли компетенция, необходимая для функционирования процессов?	7.2
19	Осведомлен ли персонал о Политике, Целях, о своем вкладе в СМК?	7.3
20	Установлен ли обмен информацией (внешней и внутренней)?	7.4
21	Определена ли документированная информация, производится ли ее актуализация, выработаны средства управления документированной информацией?	7.5
22	-	8.1; 8.2
23	-	8.3
24	--	8.4
25	Определены ли управляемые условия производства продукции, услуг?	8.5
25	Имеется ли документированная информация о выпуске продукции, услуг?	8.6
26	Находятся ли в управляемых условиях несоответствующие результаты процессов?	8.7
27	Определены ли методы мониторинга, измерения, анализа и оценки, необходимые для обеспечение достоверных результатов?	9.1.1
28	Определяется ли удовлетворенность потребителей?	9.1.2
29	-	9.2
30	-	9.3
31	-	10.2
32	Продемонстрированно ли постоянное улучшение СМК?	10.3

Если вас заинтересовала данная информация - приглашаем на тренинг для студентов и слушателей «Ассистент специалиста СМК»!

Занятия для вас будут проводить наши высокопрофессиональные специалисты - руководители семинаров и тренингов, консультанты, эксперты-аудиторы, зарегистрированные в Казахстанской системе технического регулирования, а также в международных организациях AFNOR (Франция), EOQ.

Подробнее по ссылке: https://q-manager.kz

Людмила Циновкина, консультант, руководитель семинаров и тренингов по системам менеджмента ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Европейского фонда менеджмента