фото: Pixabay
Возможные риски и способы, предпринимаемые при обнаружении несоответствий в процессе «Методическое обеспечение учебных курсов и тренингов» в учебных центрах. Требования международного стандарта ISO 9001:2015
В таблице 1 приведены действия, предпринимаемые при обнаружении несоответствий.
Таблица 1. - Действия при обнаружении несоответствий
№ п / п | Несоответствие | Действия |
| 1 | Несоответствие показателей процесса нормативным значениям, несоответствия при обычном выполнении работ, внешняя информация | Выявление и установление причин, разработка и выполнение плана корректирующих действий в соответствии с требованиями процедуры «Корректирующие и предупреждающие действия»
|
| 2 | При изменении нормативных требований, требующих специальной подготовки, переподготовки, повышения квалификации персонала При появлении новых образовательных технологий, требующих материально-технического переоснащения учебного процесса Отрицательные тенденции показателей результативности процесса (п. 7.6) в течение трех месяцев в рамках нормативного значения | Выявление потенциальных проблем, оценка рисков, разработка и выполнение плана предупреждающих действий в соответствии с требованиями процедуры «Корректирующие и предупреждающие действия» |
Для управления рисками в Учебном центре необходимо составить программу мероприятий для управления ими (таб. 2).
Таблица 2. - Пример программы
| № п/п | Наименование | Исполнители | Периодичность/срок исполнения | Форма завершения | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Идентификация (определение) основных групп рисков в деятельности Учебного центра | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| Один раз в год и по мере необходимости | Классификатор основных групп рисков | |
| 2 | Идентификация рисков, составление первоначального реестра рисков процесса/проекта | Владельцы процессов, владельцы проектов, риск-менеджер | Один раз в год и по мере необходимости | Первоначальный реестр рисков по процессам, подразделениям | |
| 3 | Ведение реестра рисков (с оценкой рисков) и построение карты рисков | Владельцы процессов, владельцы проектов, риск-менеджер | Один раз в год и по мере необходимости | Реестр рисков с оценкой рисков, карта рисков | |
| 4 | Передача информации о рисках, плановой информации о рисках и мероприятиях по управлению ими риск-менеджеру | Владельцы процессов, владельцы проектов | Один раз в год и по мере необходимости | База данных | |
| 5 | Разработка плана мероприятий по обработке риска | Владельцы процессов, владельцы проектов | Один раз в год и по мере необходимости | План управления рисками | |
| 6 | Передача отчетной информации о рисках и мероприятиях по управлению ими, в том числе информации по реализованным рискам риск-менеджеру | Владельцы процессов, владельцы проектов | Один раз в год и по мере необходимости | Отчет по управлению рисками | |
| 7 | Проведение проверок соблюдения требований в управлении рисками со стороны владельцев рисков компании, владельцев проектов | Риск-менеджер | Один раз в год и по мере необходимости | Форма «Результаты мониторинга и управления рисками» | |
| 8 | Подготовка отчетности по анализу эффективности управления рисками | Владельцы процессов, владельцы проектов | Один раз в год и по мере необходимости | Отчет «Анализ эффективности управления рисками» | |
| 9 | Осуществление контроля за соблюдением лимитов по рискам в подразделениях компании | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| По мере необходимости | Акты проверок | |
| 10 | Принятие решений о выделении необходимых ресурсов для управления рисками | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| По мере необходимости | Протокол собрания | |
| 11 | Оценка и утверждение уровня рисков, на которые готова пойти компания | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| По мере необходимости | Приказ об утверждении уровне рисков | |
| 12 | Обеспечение формирования бюджетов на мероприятия по управлению рисками университета | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| По мере необходимости | Бюджет | |
| 13 | Проверка деятельности всех подразделений компании, оценка использования ресурсов, показателей эффективности управления рисками | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| Один раз в год | Акты проверок | |
| 14 | Составление (возможно независимого) заключения о том, что Учебный центр управляет риском должным образом и ее система управления рисками является эффективной | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| Один раз в год | Заключение | |
| 16 | Осуществление всеобъемлющего контроля над эффективностью системы управления рисками Учебного центра | Комитет по управлению рисками, риск-менеджер
| Один раз в год | Отчеты по внутреннему аудиту | |
| 17 | Мониторинг и анализ системы управления рисками на пригодность и адекватность (политики, методик, ответственности и полномочий, процедур) | Риск-менеджер
| Один раз в год | Актуализированные документы по системе риск менеджмента, согласно плана актуализации документов ИСМ |
Если вас заинтересовала данная информация - приглашаем на тренинг «Менеджер ИСМ (9001+14001+45001)»!
Занятия для вас будут проводить наши высокопрофессиональные специалисты - руководители семинаров и тренингов, консультанты, эксперты-аудиторы, зарегистрированные в Казахстанской системе технического регулирования, а также в международных организациях AFNOR (Франция), EOQ.
Подробнее по ссылке: https://q-manager.kz
Материал подготовила Людмила Циновкина, консультант, руководитель семинаров и тренингов по системам менеджмента ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018
Комментарии
Чтобы оставить комментарий зарегистрируйтесь или войдите
Авторизация через