Внутренние и внешние аудиты ISO 9001: ключевые различия и выводы

Управление качеством — это не разовое достижение, а непрерывный цикл улучшений и проверок. Для организаций, внедряющих стандарт ISO 9001:2015, аудиты являются основным механизмом обеспечения надлежащего функционирования системы управления качеством (СУК). Однако для тех, кто впервые сталкивается со стандартом, различие между различными типами аудитов может вызывать путаницу.

Понимание различий между внутренними и внешними аудитами ISO 9001 имеет решающее значение для любого бизнеса, стремящегося получить и поддерживать сертификацию. Хотя оба аудита направлены на проверку соответствия и стимулирование улучшений, они преследуют разные цели, проводятся разными сторонами и имеют разные последствия для организации. В этом руководстве рассматриваются эти ключевые различия, чтобы помочь вам эффективно подготовиться к обоим аудитам.

Что такое внутренний аудит? (Пункт 9.2)

Внутренний аудит, часто называемый «аудитом от первого лица», представляет собой процедуру самооценки. Согласно пункту 9.2 стандарта ISO 9001, организации обязаны проводить такие аудиты с запланированной периодичностью. Основная цель – определить, соответствует ли система менеджмента качества собственным требованиям организации и требованиям стандарта ISO 9001.

Внутренние аудиты, по сути, представляют собой проверку состояния ваших бизнес-процессов. Они призваны выявлять пробелы, слабые места и несоответствия до того, как они перерастут в более серьезные проблемы.

Кто проводит внутренние аудиты?

Эти проверки проводятся собственным персоналом организации или нанятыми консультантами, действующими от имени организации. Ключевым требованием является беспристрастность; аудиторы не могут проверять свою собственную работу. Например, менеджер по качеству может проверять отдел продаж, а менеджер по производству — отдел закупок.

Фокус внутреннего аудита

Основное внимание здесь уделяется улучшению и готовности. Внутренние аудиторы ищут доказательства эффективности процессов и поддержания системы менеджмента качества. Если обнаруживается несоответствие, это рассматривается как возможность для принятия корректирующих мер без риска потери сертификации. Эффективный внутренний аудит — лучшая подготовка к внешнему аудиту.

Что такое внешний аудит?

Внешний аудит, а именно сертификационный аудит, — это аудит, проводимый «третьей стороной» независимым органом по сертификации (CB) или регистратором. Это официальная проверка, определяющая, получит ли организация сертификат ISO 9001 или сохранит его.

Внешние аудиты регулируются строгими правилами (такими как ISO/IEC 17021-1), обеспечивающими беспристрастность и компетентность. Задача аудитора состоит не в том, чтобы консультировать или давать советы по устранению проблем, а в том, чтобы объективно проверить соответствие системы менеджмента качества стандарту.

Этапы внешнего аудита

Процесс первоначальной сертификации обычно состоит из двух частей:

• Этап 1 (Проверка готовности): Аудитор проверяет документацию и оценивает объект, чтобы определить, готова ли организация к полному сертификационному аудиту. Он проверяет правильность разработки системы менеджмента качества и проведение внутренних аудитов и управленческих проверок.
• Этап 2 (Сертификационный аудит): Аудитор оценивает внедрение и эффективность системы управления. Он ищет доказательства того, что организация действительно делает то, что указано в ее документации.

После первоначальной сертификации организации проходят надзорные проверки (как правило, ежегодно) и повторную сертификационную проверку каждые три года для обеспечения постоянного соответствия требованиям.

Основные различия между внутренними и внешними аудитами ISO 9001

Для успешного прохождения пути к сертификации полезно проанализировать различия между внутренними и внешними аудитами ISO 9001 по нескольким конкретным категориям: цель, область применения, частота и результаты.

1. Цель и задачи

Наиболее существенные различия между внутренними и внешними аудитами ISO 9001 заключаются в их целях. Внутренний аудит — это инструмент внутреннего управления. Его цель — проверить эффективность системы менеджмента качества, выявить возможности для улучшения и подготовить организацию к внешней оценке. Он предоставляет высшему руководству уверенность в том, что система работает.

В отличие от этого, внешний аудит представляет собой проверку на соответствие. Его цель — предоставить клиентам и заинтересованным сторонам уверенность в том, что система управления качеством организации соответствует международным стандартам. Внешний аудитор проверяет соответствие для выдачи или сохранения сертификата, а не для консультирования по вопросам улучшения бизнес-процессов.

2. Роль аудитора

В ходе внутреннего аудита аудитором часто выступает коллега или консультант, который помогает в совершенствовании процессов. Хотя он должен оставаться объективным, он часто обладает глубокими знаниями о корпоративной культуре и конкретных проблемах компании.

Внешние аудиторы должны оставаться полностью независимыми. У них не должно быть конфликта интересов, и они не могут консультировать компанию в течение определенного периода (обычно двух лет). Их отношения с организацией носят формальный и оценочный характер.

3. График работы и гибкость

При сравнении внутренних и внешних аудитов ISO 9001 важным фактором является график проведения. Внутренние аудиты отличаются гибкостью. Организация определяет частоту их проведения, исходя из важности процессов и результатов предыдущих аудитов. Если в конкретном отделе возникают проблемы с качеством, организация может запланировать более частые внутренние аудиты для этого подразделения.

Внешние аудиты проводятся в строгом цикле, установленном правилами аккредитации. Надзорные аудиты должны проводиться ежегодно, а повторная сертификация должна состояться до истечения срока действия текущего сертификата. Организация имеет меньше возможностей для изменения этих дат без риска истечения срока действия сертификации.

4. Результаты и последствия

Вопрос, стоящий на кону, представляет собой одно из наиболее существенных различий между внутренними и внешними аудитами ISO 9001.

• Результат внутреннего аудита: Выявленные недостатки приводят к формированию внутренних запросов на корректирующие действия (CAR). Это внутренние документы, используемые для исправления процессов. За обнаружение несоответствия внутри компании не предусмотрено никаких санкций; напротив, выявление и устранение проблем внутри компании является признаком здоровой системы управления качеством (СУК).
• Результаты внешнего аудита: Выявленные недостатки могут варьироваться от возможностей для улучшения (OFI) до незначительных или существенных несоответствий. Существенное несоответствие, выявленное в ходе аудита второго этапа, может препятствовать сертификации. В ходе надзорных аудитов неустраненные существенные несоответствия могут привести к приостановлению или аннулированию сертификата ISO 9001.

Как аудиты взаимодействуют друг с другом

Несмотря на различия между внутренними и внешними аудитами ISO 9001, эти две функции тесно взаимосвязаны. Внутренний аудит является обязательным условием для проведения внешнего аудита.

В ходе первого этапа, или надзорного аудита, внешний аудитор тщательно изучает отчеты внутреннего аудита организации. Он хочет убедиться, что организация способна контролировать свою деятельность самостоятельно. Если внешний аудитор видит, что внутренние аудиты проводятся тщательно, выявляют проблемы и приводят к эффективным корректирующим действиям, он обретает уверенность в системе управления. И наоборот, если внутренние аудиты всегда сообщают об «нуле выявленных проблемах», в то время как внешний аудитор обнаруживает очевидные недостатки, это говорит о неэффективности программы внутреннего аудита.

Подготовка к успеху

Организации, понимающие различия между внутренними и внешними аудитами ISO 9001, лучше подготовлены к эффективному использованию обоих инструментов. Внутренние аудиты должны быть тщательными и честными, чтобы минимизировать стресс и риски, связанные с внешними аудитами. Рассматривая внутренний аудит как генеральную репетицию, внешний аудит становится подтверждением проделанной работы, а не пугающим событием.

В конечном счете, оба типа аудита преследуют общую цель: обеспечение того, чтобы организация предоставляла своим клиентам неизменно высокое качество услуг посредством надежной, соответствующей нормативным требованиям и постоянно совершенствующейся системы управления.

Для получения индивидуальной поддержки и гарантий достижения высокого уровня аудита, запросите коммерческое предложение сегодня или свяжитесь с нами напрямую, чтобы обсудить потребности вашей организации.

источник: https://www.smithers.com/resources/2026/february/internal-vs-external-iso-9001-audits