Пояснения по реализации требований СТ РК ISO 37001-2017, р.4 , п 4.1 «Понимание организации и ее контекста»

Пояснения по реализации требований СТ РК ISO 37001-2017, р.4 , п 4.1  «Понимание организации и ее контекста»

Организация должна периодически, а также при любых существенных изменениях в своей деятельности (новые рынки и продукты, смена структуры собственности или корпоративной структуры, новая юрисдикция и так далее) или применимого законодательства, оценивать, насколько актуальным является текущее понимание контекста, а также потенциальное влияние новых обстоятельств на эффективность созданных комплаенс-систем. Периодичность, а также условия, на основании которых пересматривается контекст функционирования, устанавливаются внутренними документами компании.

Анализ внутренних и внешних факторов

На практике часто используются методологии оценки деятельности организации (например, SWOT-анализ, PEST-анализ и др.). При применении подобных методологий требуется дальнейшая систематизация данных по категориям «Внутренние факторы» и «Внешние факторы».

Примечание:

Организация может применять любую иную методологию, но важно иметь в виду, что ни одна из них в полной мере не отвечает на требования стандарта - выделение внутренних и внешних факторов.

Примеры факторов:

- Географические регионы, в которых у компании имеются деловые интересы и/или законодательство которых компания должна соблюдать. В процессах антикоррупционного комплаенса, помимо необходимости соблюдения требований антикоррупционного законодательства страны, в которой компания осуществляет свою деятельность, данный фактор также указывает на необходимость адаптации антикоррупционных комплаенс-систем в соответствии с уровнем коррупционных рисков, ассоциированных с конкретным регионом. В качестве основы для проведения анализа могут использоваться различные страновые рейтинги (например, Индекс восприятия коррупции Трансперенси Интернэшнл, Индекс контроля коррупции Всемирного Банка) и иные аналитические материалы об уровне коррупции и антикоррупционном законодательстве стран и регионов.

- Экономические и рыночные условия: отрасли экономики, отношение к государственному сектору и иные экономические условия также влияют на уровень подверженности деятельности компании комплаенс-рискам. К примеру, источником информации о подверженности различных отраслей коррупционным проявлениям могут быть результаты проводимого уполномоченным государственным органом антикоррупционного мониторинга.

- Социальные, культурные и экологические аспекты среды деятельности организации.

- Стратегия и бизнес-модель, характер, размер и сложность деятельности, процессов и операций, виды деятельности компании и связанные с ними риски, и регуляторные требования.

- Членство в различных организациях и объединениях, накладывающие на компанию дополнительные ограничения и обязательства.

- Нормативные документы, принятые компанией (ее акционерами и учредителями), в силу которых у компании возникают обязательства по соблюдению требований.

- Внутренние структуры, политики, процессы, процедуры, имеющиеся ресурсы и технологии.

- Характер и частота деловых отношений с третьими сторонами.

- Уровень развития комплаенс-культуры в компании и другие.

Указанные выше и иные значимые факторы среды оцениваются на предмет их влияния на достижение целей СМБВ.

  Если вас заинтересовала данная информация - приглашаем на тренинг «Менеджер системы менеджмента борьбы со взяточничеством»!

Занятия для вас будут проводить наши высокопрофессиональные специалисты - руководители семинаров и тренингов, консультанты, эксперты-аудиторы, зарегистрированные в Казахстанской системе технического регулирования, а также в международных организациях AFNOR (Франция), EOQ.

Подробнее по ссылке: https://q-manager.kz

Людмила Циновкина, консультант, руководитель семинаров и тренингов по системам менеджмента ISO 9001:2015,     ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Европейского фонда менеджмента качества (EFQM)